1.获证组织基本情况

1.1 组织法定资质证书

a)是否具有法规要求的资质文件及行政许可；

b)资质文件及行政许可是否有效；

c)认证范围是否超出资质文件及行政许可范围；

d)获证组织是否被列入“严重违法失信企业名单”。

注：法定资质证书包括但不限于：行业资质、营业执照、许可证、3C 、卫生批件、安全许可证、环境验收批复、安全评价批复等；计量器具校准证书、特种设备检定证书，需要特种作业人员上岗证；

1.2 组织基本情况与上报信息是否相符

1)组织的注册和运营地址与认证证书中信息是否相符；

2)组织获证范围内实际人数是否与上报信息中组织人数是否相符，是否与认证合同或审核通知书上的人数一致。如有差别需第一时间与认证机构联系确认，否则将有可能影响审核及认证证书的有效性。

1.3 组织文件化信息

1)是否建立了文件化信息；

2)文件化信息描述的获证范围是否在组织运营范围内；

3)文件化信息描述与组织实际是否相符，如主要产品/服务内容与流程等。

4）组织的管理手册、程序文件是否有效运行且为最新版本，组织还应该保存好管理制度、技术、规程等支持性文件。管理手册和程序文件需要由专人负责保管。

1.4 企业管理人员要熟悉管理方针、管理目标，了解如何对相关目标进行考核和检查，掌握目标的完成情况.

1.5  企业各部门负责人的分工必须明确，必须与手册规定的一致。各部门的负责人应清楚其分工；

1.6 企业管理人员、内审员要了解在认证审核期间召开的首、末次会议时间及主要内容。包括但不仅限于：

1）管理体系认证审核（外审）应至少每年进行一次，否则证书将有可能暂停或撤销。

2）通过认证的管理体系名称（质量管理、环境管理、职业健康安全管理体系等 ）。

3）区分认证审核员与辅导（咨询）老师，区分认证机构与咨询单位，认证审核与咨询辅导过程不存在关联性；

二、认证基本情况

2.1 组织是否收到了机构传递的以下材料并核实

1)是否有合同或受理通知，合同或受理通知是否有签字盖章；

2)是否有最近一次的审核/评价计划；

3)是否有最近一次审核的审核/评价报告；

4)核实审核/评价报告和审核/评价计划中的审核/评价时间、地址、审核/评价组成员与实际情况是否一致，是否存在审核员未到现场、冒名顶替、无正当理由减少审核时间等情况。

5)外审老师留下的“审核计划、不符合报告”是否保存。

2.2 组织过程控制情况

1)现场巡视重要过程、关键设备设施及监视和测量资源配备及运行情况；

2)查看重要过程是否有相关过程控制文件或操作制度；

3）是否存在应付认证审核，突击补记录、补文件或做假记录、假文件；

4)法律法规的遵守情况。注：各领域关键设备、重要过程及相关法律法规不同。

5）整理、完善企业的产品检验记录（或施工验收记录）、其他有关的生产记录或施工记录。国家有强制要求检定或检验检测的设备或产品，要有定期委托第三方机构出具的产品检验报告；

2.3 证书和标志的管理

1)正确使用认证证书；

2)获得认证的产品、服务、管理体系发生重大变化时，获得认证的组织和个人应当向认证机构申请变更，未变更或者经认证机构调查发现不符合认证要求的，不得继续使用该认证证书；

3)正确使用产品认证标志，不得利用产品认证标志误导公众认为其服务、管理体系通过认证。

2.4 内审和管评

1）总经理、管理者代表、内审员必须知道内审和管理评审的时间；

2）保存并能随时提供：内审的记录，内审的不符合报告，内审报告、管理评审的报告和各个部门的报告资料。管理评审的时间，管理评审报告中的改进是否与实际一致（不能与上次的雷同），作为管理者代表都做了哪些推动工作，要能说清楚；

3）是否按自身的规定频次实施了内审和管理评审；

4）内审、管理评审的记录文件（包括计划、报告、会议签到表等）是否与实际相符。

四、否决项和重点关注事项（红线问题）

4.1 如发现以下问题之一的整体打0分，并提出到认证机构进行核查的建议：

1）认证人员（实习审核员除外）未按照认证规则要求，应当进入现场而未进入现场进行审核的；

2）冒名顶替其他认证人员实施审核的；

3）伪造认证档案、记录和资料的；

4）认证证书载明的事项内容严重失实的；

5）拒不配合检查，无法进入企业的；

6）获证组织体系运行有重大问题审核组未发现的。

4.2 其他特殊情况打分

1）企业停产的，无法检查的项目得0分，其他能够正常实施检查的项目正常打分；

2）无法提供相关核查材料，不能提供材料的检查项目得0分，其他能够提供正常打分。