合规是组织可持续发展的基石,近年来国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序,与此同时我国全面推进依法治国,在这样的背景下,组织越来越多的关注其面临的合规风险以及如何实现合规。合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定,也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。若不合规,组织可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失,由此造成的风险,既为合规风险,
在现代企业管理中,合规管理被认为是与业务管理,财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一。与其他两个管理不同的是,合规管理是告诉企业在具体的操作过程中应当怎么做,具体到怎么合理的做,合规的做,合法的做。
2018年7月1日实施的GB/T35770-2017《合规管理体系-指南》是我国的首部合规管理体系标准,可指导企业建立,实施评价和改进和规范管理体系,从而达到对风险有效的应对和管控。
合规管理体系,对一个企业的健康程度与发展周期有着至关重要的作用。建立有效的合规管理体系,虽然不能杜绝违规事项的发生,但是正因为有了违规事项的应对措施,才能使企业在面对违规事项时更游刃有余。通过对违规事项的处理,又能够向其他员工发出警示,从而降低违规发生风险。甚至在很多国家和地区,如果企业已经建立并实施了有效合规管理体系来作为减轻或豁免责任的抗辩,而这种抗辩,是有可能被司法机关或行政机关所接受的。
合规管理体系的重要性
1、 提合规管理水平、防范合规风险
2、 通过按照ISO19600:2014标准要求建立合规管理体系并通过第三方的评估可以达到尽职免责目的。
3、 通过建立和运行合规管理体系,可以有效提高公司应对执法检查或调查的能力
4、 在一些国际和国内招标采购中可能获得加分。
5、在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据(在针对外国政府调查时更为有效)。
认证申请条件:
中国大陆范围内依法登记注册的企业;
近3年有主营业务收入,处于持续经营状态,非即将关、停企业;
企业无不良信用或违法违规行为记录